再涉券商返佣！招商证券陷合规困境

8月7日，量化私募靖奇投资发布一则风险警示公告，矛头直指招商证券的托管职责失守。

这家正处于激烈内斗漩涡中的私募机构在公告中指控，招商证券“未尽到基本核查义务”，对其托管账户资金异常转移行为未履行监督职责，已涉嫌违反基金法律法规规定。

与此同时，靖奇投资宣布已正式向中国证监会与中国证券投资基金业协会投诉举报招商证券的违规行为。

靖奇投资的指控再次将招商证券推上风口浪尖。

事实上，招商证券虽长期居国内券商的前十，但近年来在合规内控管理上显得相当不到位。

去年11月，市场曾盛传某头部量化机构员工涉及头部券商的返佣问题被调查”，时隔半年，相关当事人及事件细节逐渐清晰，其中的涉事券商就是招商证券。

根据报道，2018年至2023年间，幻方量化市场总监李橙伙同招商证券深南东路营业部原总经理孟鹏飞，通过虚构经纪人身份，将幻方量化交易导入指定营业部，套取券商“交易佣金40%提成”制度下的绩效奖金。

涉及金额上亿元。

招商证券财富管理及机构业务总部机构业务部总经理高翔也被牵扯其中。今年5月，中山纪检监察官网发布的信息显示，高翔涉嫌严重违纪违法，正接受招商局集团纪委纪律审查和广东省中山市监委监察调查。

而在2024年2月，招商证券63人股票违法违规被证监会行政处罚，合计罚款8173万元。

其中，1人涉嫌内幕交易被移送司法机关 ；1人终身股票市场禁入；46人被行政监管，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人被出具警示函。

另外，对公司董事长霍达采取出具警示函、2名时任合规总监赵斌、胡宇采取监管谈话的行政监管措施；对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。证监会强调，要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。

招商证券2024年年报数据显示，该年度招商证券实现营业收入208.91亿元，同比增长5.4%；归母净利润103.86亿元，同比增长18.51%。2025年第一季度，招商证券实现营业收入4.71亿元，同比增长9.64%。归属于上市公司股东的净利润为2.31亿元，同比增长6.97%；扣非净利润同步增长6.86%。

来源：经理人网综合

编辑:曹諵