设立证券公司(设立证券公司要经过谁审查批准)

1、设立证券公司，应当具备以下条件公司章程有符合法律行政法规规定的公司章程，这是公司设立的基本法律文件股东及实际控制人条件主要股东及公司的实际控制人需要具有良好的财务状况和诚信记录，且最近三年无重大违法违规记录注册资本有符合规定的公司注册资本，确保公司有足够的资本金进行业务运营人员条件。

2、设立证券公司的条件如下公司章程需要有符合法律行政法规规定的公司章程主要股东资质主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，且净资产不低于人民币二亿元注册资本需要有符合证券法规定的注册资本人员资质董事监事高级管理人员需具备任职资格，从业人员需具有。

3、此外，证券公司在运营过程中还需要接受严格的监管，遵守审慎经营合规管理风险管控信息隔离客户资产保护等各项监管要求，以保障证券市场的规范有序运行法律依据中华人民共和国公司法第七十六条 设立股份有限公司，应当具备下列条件一发起人符合法定人数二有符合公司章程规定的。

4、设立证券公司需具备以下条件，确保合法合规经营首先，制定符合法律法规要求的公司章程其次，主要股东与公司实际控制人需具有良好财务状况与诚信记录，且过去三年内无重大违法违纪行为第三，确保公司注册资本满足法定要求第四，公司董事会监事会成员及高级管理人员员工需符合行业规定条件第五，建立。

5、证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作 证券公司设立条件如下 1有符合法律行政法规规定的公司章程 2主要股东。

6、同时，要建立健全的内部控制风险管理与合规管理制度，保障业务稳健进行在技术系统上，需有完善的信息系统，能支持交易清算客户管理等各类业务操作并且要符合中国证监会规定的其他审慎性条件，以适应不断变化的市场环境和监管要求，保障分支机构设立后能有效开展业务，维护金融市场秩序设立证券公司。

7、三经营场所和设施是证券公司开展业务的物质基础这些场所和设施必须符合监管要求，以确保业务的正常进行和客户资产的安全四内部控制与风险管理是证券公司的核心管理内容证券公司必须建立一套有效的风险管理机制，通过识别评估监控和处置风险，确保公司业务的稳健发展同时，合规部门的设立也是保障。

8、设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准1有符合法律行政法规规定的公司章程2主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录3有符合本法规定的公司注册资本4董事监事高级管理人员从业人员符合本法规定的条件5有完善的。